HSBC chi 100 triệu đô la Mỹ để giải quyết điều tra gian lận tiền tệ

HSBC chi 100 triệu đô la Mỹ để giải quyết điều tra gian lận tiền tệ

Hôm thứ Năm tuần trước, HSBC Holdings đã đồng ý chi 101,5 triệu đô la Mỹ để giải quyết một cuộc điều tra hình sự của Mỹ về hành vi gian lận các giao dịch tiền tệ – hành động đã dẫn tới sự kết án một trong những nhân viên ngân hàng trước đây.

HSBC chi 100 triệu đô la Mỹ để giải quyết điều tra gian lận tiền tệ

Theo thỏa thuận truy tố bị hoãn lại được đệ trình tới Tòa án khu vực Mỹ ở Brooklyn, New York vào hôm thứ Năm, khoản thanh toán này bao gồm khoản phạt 63,1 triệu đô la Mỹ cộng với khoản bồi thường 38,4 triệu đô la Mỹ cho một khách hàng doanh nghiệp.

Theo thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ, HSBC cũng đồng ý tăng cường kiểm soát nội bộ, đồng thời thừa nhận và chấp nhận trách nhiệm về hành vi sai trái dưới hai cáo buộc hình sự gian lận hình sự đối với ngân hàng được đệ trình vào hôm thứ Năm.

Thoả thuận truy tố bị hoãn lại cho phép các công ty tránh các cáo buộc hình sự, miễn là họ tuân thủ các điều khoản.

Các biện pháp trừng phạt hôm Thứ Năm được đưa ra một tháng sau khi HSBC được giải phóng khỏi một thỏa thuận bị hoãn lại kéo dài 5 năm về việc cáo buộc giao dịch với các công ty buôn lậu ma túy ở Mexico và các công ty rửa tiền khác, và thực hiện các giao dịch cho các khách hàng ở các quốc gia bị Mỹ cấm vận. Công ty này đã bị phạt 1,92 tỷ đô la Mỹ trong vụ án đó.

Hồi tháng Mười, một bồi thẩm đoàn liên bang tại Brooklyn đã kết án Mark Johnson, cựu trưởng bộ phận kinh doanh ngoại hối tiền tệ toàn cầu của HSBC, về việc giao dịch trước khoản tiền 3,5 tỷ đô la Mỹ của Cairn Energy Plc.

Johnson vẫn chưa bị kết án. Stuart Scott, Cựu giám đốc kinh doanh tiền mặt của HSBC tại Châu Âu, Trung Đông và Châu Phi, cũng bị buộc tội trong vụ án đó và đã kháng án cho lệnh dẫn độ.